考研网 » 考试图书 » 其他财税外贸保险.. » 证券公司合规管理人员胜任能力测试法规精选·管理类（2012） .. » 全部考试图书分类

图书简介

　一、大    纲
    证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)
　第一部分  合规管理理论与实务
　第二部分  法律法规
　第三部分  证券公司管理与业务规则
　二、管理类
    (一)公司治理与机构管理
　外资参股证券公司设立规则
　证券公司治理准则(试行) 
　证券公司设立子公司试行规定
　证券公司分公司监管规定(试行) 
　关于进一步规范证券营业网点的规定(2009年修订)
　关于加强上市证券公司监管的规定(2010年修订)
    (二)内部控制与风险管理
　证券公司内部控制指引
　企业内部控制基本规范
　证券公司风险控制指标管理办法
　……

目录

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